天风证券股份有限公司

       关于四川雅化实业集团股份有限公司

(资料图片)

保荐机构名称：天风证券股份有限公司         被保荐公司简称：雅化集团

保荐代表人姓名：许刚                联系电话：021-65667075

保荐代表人姓名：张韩                联系电话：021-65667075

一、保荐工作概述

           项目                        工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    无

的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包

括但不限于防止关联方占用公司资源的制

                                       是

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审

计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                      是

（1）查询公司募集资金专户次数                        1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披

                                       是

露文件一致

（1）列席公司股东大会次数                0 次，均事前或事后审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数                 0 次，均事前或事后审阅会议议案

（3）列席公司监事会次数                 0 次，均事前或事后审阅会议议案

（1）现场检查次数                              1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                    是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                    无

（1）发表独立意见次数                            6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见               未发表非同意意见

（1）向本所报告的次数                             无

（2）报告事项的主要内容                          不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                      不适用

（1）是否存在需要关注的事项                          否

（2）关注事项的主要内容                          不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                      不适用

（1）培训次数                                1次

（2）培训日期                           2023 年 2 月 23 日

                          《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

（3）培训的主要内容                第 1 号——主板上市公司规范运作》2022

                          年修订要点解读

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

           事项              存在的问题             采取的措施

外投资、风险投资、委托理财、财               无                不适用

务资助、套期保值等）

                              无                不适用

配合保荐工作的情况

展、财务状况、管理状况、核心技

术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

                            是否履行   未履行承诺的原

       公司及股东承诺事项

                             承诺     因及解决措施

公司董事、监事、高管人员再融资所做的承诺：1、本人

承诺不越权干预雅化集团的经营管理活动，不侵占雅化

集团的利益。2、本人承诺切实履行雅化集团制定的有关

填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报      是       不适用

措施的承诺，若本人违反该等承诺并给雅化集团或者投

资者造成损失的，本人愿意依法承担对雅化集团或投资

者的补偿责任。

公司董事、监事、高管人员关于非公开发行摊薄即期回

报采取填补措施的承诺：承诺不无偿或以不公平条件向

其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害雅

化集团的利益；承诺对个人的职务消费行为进行约束；

承诺不动用雅化集团的资产从事与本人履行职责无关

的投资、消费活动；承诺由董事会或提名与薪酬考核委

员会制定的薪酬制度与雅化集团填补回报措施的执行

                             是       不适用

情况相挂钩；承诺未来雅化集团如实施股权激励，则拟

公布的股权激励的行权条件与填补回报措施的执行情

况相挂钩；承诺切实履行雅化集团制定的有关填补回报

措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承

诺，若本人违反该等承诺并给雅化集团或者投资者造成

损失的，本人愿意依法承担对雅化集团或投资者的补偿

责任。

实际控制人关于非公开发行摊薄即期回报采取填补措

施的承诺：承诺不越权干预雅化集团的经营管理活动，

不侵占雅化集团的利益；承诺切实履行雅化集团制定的

有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补      是       不适用

回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给雅化集团或

者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对雅化集团或

投资者的补偿责任。

四、其他事项

     报告事项                    说明

荐机构或者其保荐的公司采取监管              无

措施的事项及整改情况

 （以下无正文）

  （此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于四川雅化实业集团股份有

限公司 2022 年度保荐工作报告》之签章页)

  保荐代表人：______________       _______________

              许 刚                  张 韩

                                 天风证券股份有限公司

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